野村前交易员：入职后不久就受到向客户撒谎的培训

王兴

来源： 新浪财经

2017年05月09日



新浪美股讯 北京时间17-5-9日彭博报道，野村控股(6.26, 0.09, 1.46%)的一名前债券交易员表示，他进入公司后不久就受到了向客户撒谎的培训，目的是提升公司的佣金。

　　Frank DiNucci Jr．表示，他学到的手法包括针对野村买卖债券的地点及支付的价格撒谎。

　　DiNucci是三名野村前同事周一接受庭审时的首位证人。这三名同事分别是Ross Shapiro、Michael Gramins和Tyler Peters，他们被指控就抵押担保证券（MBS）的价格向客户撒谎。DiNucci在康涅狄格州的联邦法庭告诉陪审员，他的欺骗手段大多学自Shapiro和Gramins。

　　DiNucci表示，他知道撒谎和欺骗是错误的，但在采取有问题的做法时，并没有“据实作出判断”。

　　“这些都是稀松平常的事，”他说。“在付诸行动时，我并没有考虑其本质。”DiNucci于2009年至2012年在野村工作，上个月就共谋进行证券欺诈的指控认罪，并同意与政府合作。

　　代表Gramins的律师Marc Mukasey在开庭陈述中对陪审员表示，DiNucci是一位“胆大妄为”的证人，曾向检察官和联邦机构说谎。

　　“此刻他麻烦缠身，可能会站到证人席上作证说二加二等于五，”Mukasey说。“如果能有帮助的话，他可能会承认是自己刺杀了肯尼迪。”

　　提升利润

　　公诉人对陪审员表示，从2009年到2013年，三名被告曾向客户撒谎，以提升野村利润，并培训下属做同样的事。

　　“他们会教他们，通过欺骗他们可以为野村赚更多的钱，”美国助理检察官Liam Brennan周一在开庭陈述中表示。

　　在这三名交易员接受庭审前，前Jefferies LLC董事总经理Jesse Litvak上月因向债券客户撒谎而被判监禁。

　　Litvak是2013年打击欺骗行动中首个被捕的人。这次行动导致数十名交易员离职，至少8人受到刑事指控，其中三人已同意合作。

　　三名野村交易员的辩护律师提出，和Litvak一样，他们的交易对手都是经验丰富的市场人士，他们会利用自己的模型和研究来判断抵押贷款债券的价值，对于磋商过程中的各种陈述抱持怀疑态度。

　　Shapiro的辩护律师Guy Petrillo表示，在所述交易期间，野村客户获得了“当时最好的价格”，得到的正是他们想要的债券。

　　“没有人受到迷惑或是欺骗，”Petrillo表示。“购买和销售都是由全球财力最雄厚的对冲基金和资产管理公司进行的，它们各自管理着数十亿美元资产。”

　　Gramins的律师Mukasey说，债券交易就像汽车经销店里的谈判，谁都不关心对方的销售手法，只在意汽车最终的价格。他说，Gramins所作的任何错误陈述都并不重要，只是“信息汪洋大海中的一滴水”，对手会先行分析再决定是否进入交易。

　　“在这个市场上，每天都需要运用金融柔道技巧，那些政府称作受害者的证人是真正的黑带高手，”Mukasey说。



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